因违规操作客户证券账户平安证券辽宁分公司一员工被出具警示函

来源：北京商报时间：2022-09-01 09:57:59

8月31日，大连证监局发布公告称，经查，王庆在平安证券辽宁分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。

由于上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》相关规定以及违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，大连证监局决定对王庆采取出具警示函的行政监管措施。(记者李海媛)

关键词：大连证监局平安证券辽宁分公司违规操作客户证券账户出具警示函

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